周某与西安爱润建材科技公司侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
西安市中级人民法院（2008）西民四初字第 236号、陕西省高级人民法院(2009)陕民三终字第44号判决书。

二、案件要旨
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施。法院会根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。法律并不要求保密措施是万无一失的，只要达到了通常理解的合理保护即可。


三、基本案情
2003年3月11日西安飞机工业（集团）有限责任公司挂板厂（以下简称挂板厂）与周某签订《合作协议》，约定挂板厂委托周某研制可用于制作蜂窝板专用胶膜的粘胶剂，有关试验费用由挂板厂承担，挂板厂以后自行生产胶膜时，周某的配方按技术股方式入股并可获得年终分红。协议签订后，周某依约进行了研制测试工作，并交付了研发成果。但之后挂板厂却未自行生产，而是由厂长杨某私自做主让西安爱润建材科技公司（以下简称爱润公司）无偿使用，且双方间签订了1844400元的胶膜采购合同。对此，周某于2009年以爱润公司侵犯其商业秘密为由向西安市中级人民法院提起诉讼。
而在此之前，2006年12月周某已以挂板厂未向其支付技术研发收益为由，向西飞公司、西安飞机工业（集团）金属幕墙挂板有限公司提起诉讼。西安市中级人民法院于2007年10月判决，判令西飞公司支付周某技术开发收益7万元。宣判后，西飞公司不服，向陕西省高级人民法院提起上诉，后被二审法院判决驳回上诉，维持原判。
在本案庭审中，原、被告双方均表示对涉案胶膜技术未采取保密措施，原告周某也未提交爱润公司生产的胶膜与其所主张的技术秘密相同或实质相同的直接证据。

四、法院审理
原审法院认为，本院争议的焦点问题是爱润公司是否侵犯了周某的商业秘密。所谓商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济收益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本案中，周某曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，也无证据证明爱润公司实施的胶膜技术与其研发的胶膜技术相同或者实质相同，且通过不正当手段获取。因此，依照 “当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明”的规定，周某由于缺乏证据证明，其主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉由不被支持，一审判决驳回原告的诉讼请求。
一审宣判后，周某提出上诉，认为上诉人及挂板厂都对涉案技术采取了保密措施，且被上诉人已经承认其所使用的技术与上诉人开发的技术相同，所以上诉人无需举证，而被上诉人使用涉案技术并未得到西飞公司的许可。故被上诉人的行为侵犯了上诉人的商业秘密，因此，请求撤销原判，判处被上诉人赔偿上诉人30万元。
爱润公司则辨称：上诉人并无证据证明涉案技术是商业秘密，原审适用法律正确。因此，请求维持原判决。
二审法院经审理后认为，根据最高人民法院《关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）第十四条“当事人指称他人侵犯其商业秘密的，应当对其拥有的商业秘密符合法定条件，对方当事人的信息与其商业秘密相同或者实质相同以及对方当事人采取不正当手段的事实负举证责任。其中，商业秘密符合法定条件的证据，包括商业秘密的载体、具体内容、商业价值和对该项商业秘密所采取的具体保密措施等”。周某一审时曾当庭表示其对涉案的胶膜技术并未采取具体保密措施，而二审中其所提供的工作笔记本中的试验纪录、笔记本的保管情况及西飞知识产权管理条例等，并不足以证明其对涉案技术采取了保密措施，故周某主张爱润公司侵犯其商业秘密的诉讼请求缺乏证据证明。
因此，综上，陕西省高级人民法院认为原审查明的案件事实清楚，判处适当，程序合法，判决驳回上诉，维持原判。

五、律师点评
根据国家工商行政管理局《关于商业秘密构成要件问题的答复》（工商公字〔1998〕第109号）：“商业秘密的构成要件有三：一是该信息不为公众所知悉，即该信息是不能从公开渠道直接获取的；二是该信息能为权利人带来经济利益，具有实用性；三是权利人对该信息采取了保密措施。”一项经营或技术信息要成为商业秘密，必须具备以上三项构成要件。在本案中，我们要关注的是第三项，即权利人对商业秘密所采取的保密措施问题。
商业秘密要保持其秘密性，权利人必须采取一定的措施，以维持它的不为人知性。根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》第十一条，权利人为防止信息泄漏所采取的与其商业价值等具体情况相适应的合理保护措施应是：“根据所涉信息载体的特性、权利人保密的意愿、保密措施的可识别程度、他人通过正当方式获得的难易程度等因素，认定权利人是否采取了保密措施。”
那么权利人采取了怎样的措施，才能被认定为是合理的呢？根据该条第三款：“具有下列情形之一，在正常情况下足以防止涉密信息泄漏的，应当认定权利人采取了保密措施（一）限定涉密信息的知悉范围；（二）对于涉密信息采取加锁等防范措施；（三）在涉密信息的载体上标有保密标志；（四）对于涉密信息采用密码或者代码；（五）签订保密协议；（六）对于涉密的机房、厂房、车间等场所限制来访者或者提出保密要求；（七）确保信息秘密的其他合理措施。”
也就是说，法律是根据权利人是否已尽到合理的努力保护自身的商业秘密，以此来考察是否采取了合理的保密措施。权利人必须主观上有保护相关信息的意识，并在客观上表现出一定的行为。对此，企业一般需在自身的软件和硬件方面下功夫。软件是指制度、管理层面，企业通过规章制度、与员工签订保密协议等方式，将相关商业秘密性质、违反的处罚等，特别是商业秘密的范围及保护要求予以列明；硬件方面则指通过物理隔离、人员监管、分层次审批等方式阻碍员工及外来人员轻易的接触到企业的商业秘密，并以此警告心怀不轨的人员，若侵犯企业的商业秘密，必将承担一定法律责任。
在本案中，周某自身未对其商业秘密的范围、性质予以认定，也未事先采取任何的保护措施，更是未与挂板厂及爱润公司签订任何关于商业秘密保护的协议。因而，其商业秘密未能获得法律的承认和保护也就只能自己哑巴吃黄连，有苦说不出了。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


教育部办公厅


教育部办公厅关于对湖北省阳新县潘桥乡教育组“普九”复查弄虚作假，发生死亡事故的通报


2001-03-01

教督厅[2001]3号


　　近日，我部接人民群众来信，反映湖北省阳新县潘桥乡教育组在“普九”复查中弄虚作假，造成小学生意外触电身亡的事故。我部立即责成湖北省人民政府教育督导室进行核查。经查，人民来信反映的情况基本属实。

　　2000年12月12日至15日，湖北省黄石市政府教育督导室根据省政府确定的“普九”验收复查制度，对阳新县的“普九”工作进行复查。为了顺利通过复查，该县潘桥乡教育组在组长胡庆林的组织下，对学生普及程度情况弄虚作假，冒名顶替，造成潘桥乡舒畈小学女生吴清菊2000年12月11日上午在去潘桥中学冒名顶替途中，因高压线突然断落被击倒，经抢救无效不幸身亡的重大事故。

　　目前，湖北省人民政府教育督导室和阳新县委、政府已分别对潘桥乡及有关责任人弄虚作假行为进行了处理。

　　坚持实事求是，是“两基”工作的重要方针。对于各种弄虚作假行为，各级党委、政府、教育部门和广大人民群众是坚决反对的。我部对“两基”工作坚持实事求是的要求三令五申，但湖北省阳新县潘桥乡教育组依然我行我素，弄虚作假，严重地败坏了党的作风，损害了教育事业和政府形象，性质是严重的，特予通报批评。

　　各省、自治区、直辖市要以此为鉴，吸取教训，加强领导，认真贯彻落实我部《关于坚持标准保质保量推进“两基”工作的通知》(教督[1999]3号)精神，进一步提高对“两基”工作重要意义的认识，增强历史责任感，进一步提高干部队伍的思想认识，改进工作作风，本着对党和人民高度负责的精神，坚决反对弄虚作假。对在“两基”工作中弄虚作假行为，要发现一起，查处一起。

关于阳新县潘桥乡在接受“普九”复查中弄虚作假情况的报告

湖北省政府教育督导办公室

（2001年2月12日）

　　2001年元月中旬，接到阳新县潘桥乡在“普九”复查中弄虚作假，造成小学生吴清菊意外触电身亡的来信后，引起了省政府教育督导室和省教育厅领导的高度重视，立即责成黄石市政府教育督导室进行严肃查处。2月8日，省政府教育督导室又组织调查组赴阳新就此事进行了专门查办，现将有关情况报告如下：

　　一、阳新县潘桥乡在“普九”复查中弄虚作假的情况属实。

　　阳新县是1998年12月14日至19日经过省政府组织的“普九”验收的。根据省政府确定的“普九”验收复查制度，黄石市政府教育督导室组织复查组，于2000年12月12日至15日对阳新县的“普九”工作进行复查，省政府教育督导室派人参加了这次复查。

　　2000年12月4日晚上，潘桥乡教育组组长胡庆林在其办公室主持召开教育组成员例会，研究如何做好迎接“普九”复查工作。当主管普及程度的刘道清汇报到普及程度一项的准备情况时说：“就普及程度而言，虽经我方努力，潘桥中学仍差几十名女生，能否在复查时从公和、舒畈、巢门等小学抽一些女生来顶一下缺口？”胡庆林当时说：“小学生个子太小怎么办？”刘道清说：“分开座，问题不大。”胡庆林接着说：“既然如此，就只能从小学抽一些女生来顶替，具体事情由刘道清安排。”当时出席会议的其他成员对此没有提出反对意见。12月8日按照潘桥乡教育组的安排，由刘道清组织公和、舒畈、巢门三所小学抽到潘桥中学来冒名顶替的90名女生到潘桥中学进行了一天的演练，演练的主要内容是要这些顶替的学生记住被顶替者的名字、家庭情况、所在班级等有关情况。演练过程中，胡庆林到学校去看过一次。演练结束后， 通知公和、舒畈、巢门三校的学生于12月11日到潘桥中学顶替。

　　二、小学生吴清菊在到潘桥中学途中触电意外身亡。

　　2000年12月11日上午，潘桥乡舒畈小学女生吴清菊按乡教育组的安排在从家里到潘桥中学上学的途中，当走到舒畈到潘桥中学路段的一高压线下时，因高压线年久失修，突然断落，吴清菊被高压线当场击倒，后经抢救无效不幸身亡。

　　事故发生后，阳新县委、政府及教委十分重视，迅速派出调查组奔赴潘桥乡，协助督办、处理。潘桥乡立即成立了以乡党委副书记董才和为首的善后工作领导小组，召集派出所、供电所、教育组及舒畈村等单位的主要负责人协调处理此事。并于12日下午做通吴清菊同学父母及家属的工作，达成赔偿协议，由电力部门一次性赔偿死者家属人民币三万元，教育部门资助人民币伍仟元。13日下午，该生遗体安葬。

　　三、市、县两级已对潘桥乡教育组弄虚作假行为作出初步处理。

　　潘桥乡教育组在迎接“普九”复查中弄虚作假，造成学生意外死亡，在当地造成了极坏的社会影响，严重损害了教育的形象。为此，阳新县教委党组决定对胡庆林同志给予行政记大过处分，免去其教育组组长职务，并将潘桥乡教育组在“普九”迎检过程中弄虚作假的行为通报全县；潘桥乡党委给予胡庆林党内严重警告处分。阳新县委、政府近日决定由县纪委、县监察局对潘桥乡弄虚作假行为进一步开展调查，对相关责任人给予进一步的处理，并将此事在县电视台、报纸上公开曝光。黄石市政府教育督导室对潘桥乡的弄虚作假行为予以通报批评。

　　潘桥乡教育组在迎接“普九”复查中弄虚作假的行为，性质是严重的，影响是很坏的。这也反映了我们的干部队伍中有些人的思想作风不正、工作作风不扎实。我们要从这一事件中吸取教训，举一反三，深刻反思过去工作中的不足和问题，大力开展干部队伍的思想作风和工作作风教育，坚持实事求是，坚决反对弄虚作假的错误行为。

　　阳新县是我省25个国家级的贫困县之一，在1998年接受省政府“普九”验收时，在遭受百年不遇的洪涝灾害的情况下，全县广大干部群众在县委、县政府的领导下，发扬英勇无畏的革命精神，大灾之年大干“普九”。1999和2000年连续两年均遭受洪灾和旱灾，“普九”工作不松劲，特别是在目前学生流失情况普遍比较严重的情况下，在抓普及程度方面做大量的工作，成绩是主要的。对于个别乡镇在“普九”复查中弄虚作假行为的处理，阳新县委、政府态度是坚决的。今春开学前，由县委、县政府主持召开了全县乡镇一把手会议，以江总书记“三个代表”思想为指导，严肃批评处理潘桥乡弄虚作假的行为。采取过硬措施组织学生入学，工作比较主动，以实际行动继续做好教育工作，尽快挽回不良的社会影响。