行政垄断的界定
——反垄断法的调整范围

赵庆庆 dinazqq@hotmail.com


摘要：本文对作为反垄断法调整对象的行政垄断进行了界定，论述了行政垄断的概念、构成要件、分类和表现。行政垄断的界定是讨论一切行政垄断问题的基础，相对独立的概念是讨论和对话的基础。在对行政垄断不同的学术界定基础上可以建立不同的行政垄断理论体系。
关键词：行政垄断 行政垄断构成要件 行政垄断特征 行政垄断的分类和表现

一直以来，社会各界对行政垄断讨论很热烈，学术界对行政垄断的争议颇多，学科之间对行政垄断的认识角度也不同。我们认为，行政垄断在反垄断法上应该有一个界定，成为一个有特定内涵的法律概念，在此基础之上才能讨论行政垄断的反垄断规制等问题。
首先，我们先比较分析目前人们经常在哪些意义上使用并描述“行政垄断”的。
一、 对“行政垄断”的不同描述、认识和定义
（一）行政垄断可以简单地概括为“市场管理部门滥用其手中的管理权（市场管理者指所有对市场运行秩序发挥影响的部门，而不仅仅指行政部门。在目前行政、司法和立法权限没有完全理顺的情况下，这三个部门都有可能对我国的市场运行秩序发挥直接或间接的影响。甚至连行业协会等非政府组织，也会因为拥有政府机关的授权而成为市场管理者）”。（《我国行政垄断与世贸组织国民待遇冲突探析及启示》历永《国际贸易问题》2001-2）
这个观点把立法、行政和司法滥用权力对市场的干预都作为行政垄断，但是国家（包括立法、行政和司法）与“市场管理部门”或“行政”如何相对应呢？这样对行政垄断定义本身就是有矛盾的。
（二）行政性垄断是政府公权力干预所形成的垄断，可以表现为政府作为直接主体的行政垄断，也可以表现为政府作为间接主体，企业和其他组织作为直接主体的垄断，政府作为直接主体的行政性垄断是指政府作为一方当事人运用禁令直接参与限制经营活动的行为，主要有地方行政垄断、强制联合限制竞争、行政强制经营行为，政府作为间接主体的行政性垄断是指政府授予某类企业以垄断经营权或指定某种产品只能由某类企业经营，政府不直接参与，而由经营主体行使垄断经营的行为。主要有：行政性公司垄断、国家指定专营、行业垄断。（《中外行政性垄断与反垄断立法比较研究》姜彦君 《政法论坛》2002-6第3期）
行政垄断是行政权力加市场力量而形成的特殊垄断。（张德霖《论我国现阶段垄断与反垄断法》载于《经济研究》1996年第6期）
行政垄断是通过行政手段和具有严格等级制的行政组织维持的垄断。（胡汝银《竞争与垄断：社会主义微观经济分析》上海三联出版社1988年6月版，第48页）
这一类观点认为行政垄断是包含行政权力因素的垄断，是垄断的一种特殊形式，没有对这种垄断进行价值判断，没有做出否定性评价，只是描述了一类现象。
（三）行政性垄断是基于行政权力形成的垄断，实际上是行政权力对行业的过度干预和保护，包括贸易保护（实行高关税、进口配额制）、投资保护（提高进入门槛、审批制）、政治保护（官商一体化、副部级、正部级待遇）等，形成政企同盟。 行政性垄断的特征：大多是国有独资或国家绝对控股企业；由政府直接经营，在人事、分配、经营等诸方面受制于政府；垄断市场力量来源的合法化；垄断企业既是纳税人，又向政府上缴利润；垄断企业之间的竞争是一种低效率的市场竞争。我国由于长期实行计划经济和高度国有化，在那些主要的基础设施和公共服务部门形成的行政性垄断，已经造就了一个庞大的既得利益集团。（《在社会主义市场经济体制下反行政垄断也是反腐败》胡鞍钢《经济参考报》2001-7-11）
这种观点是在经济意义上使用行政垄断这个概念，认为行政垄断现象的范围十分广泛，包括国家垄断，不区分行政垄断的合法与违法，强调不适当性，使用“过度”一词，明显带有价值判断和否定的意味。
（四）广义的行政垄断是指政府和政府部门运用行政权力所作的限制竞争的行为。狭义的行政垄断是指政府及其所属部门 (包括享有行政权的组织 )违法行政、限制竞争的行为。它是需要反垄断法规制的行政垄断。（《反垄断的法律思考》张鸣胜《学海》2002年第4期）
行政垄断是“政府凭借公共权力来排除或限制竞争”，行政垄断包括合法的行政垄断和非法的行政垄断。（《关于行政垄断的若干思考》张瑞萍 载于《反垄断法与市场经济》王晓晔 法律出版社1998年版）
行政垄断是国家各级各类行政机关（国务院除外）违法行使职权，排斥、限制、禁止市场竞争，破坏社会主义市场经济竞争关系的行为。（《论行政垄断的概念与特征》郑鹏程 山西师大学报（社科版）2000年第2期）
此种观点认为广义的行政垄断包括合法的行政垄断和违法的行政垄断，狭义的行政垄断仅指违法的行政垄断，违法性是行政垄断的构成要件，这样的行政垄断是反垄断法规制的对象。
（五）行政垄断是指凭籍政府机关或其授权的部门、单位所拥有的行政权力，而使某些企业得以实现垄断或限制竞争的一种状态和行为。（《浅谈反垄断法对行政垄断的规制》邹丽君 广西政法管理干部学院学报2002年第6期）
行政垄断是各级政府及其所属部门或其授权的单位，凭借行政权力扶植或培植一定范围的经营者，使之限制竞争从而形成垄断的状态和行为。（《对我国行政垄断的反思》郑汉军 江苏公安专科学校校报2002第4期。）
行政垄断是个别国家行政机关利用国家名义并以国家强制力为后盾实施的旨在维护或获取地方利益、部门利益或少数企业利益的一种限制市场竞争的行为。（《行政垄断不应由〈反垄断法〉调整》薛克鹏 山西师大学报（社科版）2001年第2期）。
行政垄断是“指地方政府、政府经济主管部门或其他政府职能部门或者具有某些政府管理职能的行政性公司，凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为。（种明钊《竞争法》法律出版社1997年版 第314页）。
这类观点在文字上没有强调行政垄断的行政权力行使的违法性，但强调行政垄断的目的是使某些企业得以实现垄断或限制竞争的状态或行为，这就对行政垄断进行了价值判断，即它具有狭隘性和不适当性。
同时，有的学者认为行政机关包括中央政府，有的认为不包括中央政府。
（六）行政垄断是“凭籍政府行政机关或其授权的单位所拥有的行政权力，滥施行政行为，而使某些企业得以实现垄断和限制竞争的一种状态和行为。（《中国反垄断立法问题研究》漆多俊 载于《法学评论》1997年第4期 第54-58页）
行政垄断是指国家经济主管部门和地方政府滥用行政权，排除、限制或妨碍企业之间的合法竞争。（王《企业联合与制止垄断》王保树 载于《法学研究》1990年第1期）
行政垄断是政府及其所属部门，为使某些企业得以处于垄断地位和限制竞争，而滥用行政权力干涉、限制或排除其他企业合法竞争的行为。（《试论我国反垄断立法所应规制的垄断》王庆湘 载于《法学》1999年第11期）
行政垄断是一种滥用行政权力的非法行为，是因政府支持而妨碍企业自由的非法垄断。（《.反垄断法研究》曹士兵 法律出版社1996版第16页）
行政垄断是竞争者凭借国家经济主管机关或地方政府滥用行政权力所形成的强大力量或控制性安排，使自己在一定的经济领域内控制或支配市场、限制和排除竞争的状态。（刘剑文 崔正军《竞争法要论》武汉大学出版社1996版第170页）
以及我国《反不正当竞争法》第7条规定“政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。”即行政垄断是政府极其所属机构滥用行政权力、限制竞争而形成的垄断。
可以看出，以上观点认为行政垄断一种滥用行政权力限制竞争的行为。
（七）有观点认为，人为地区分经济性垄断、行政性垄断和国家垄断不科学，“从逻辑和实践两方面看，区分行政性和经济性的垄断都是没有根据的”（《关于中国反垄断法概念和对象的两个基本问题》史际春 载于《反垄断法与市场经济》王晓晔 法律出版社1998年版 第39-60页），反垄断法应该放弃“行政垄断”的概念（《反行政垄断要确立平等观》史际春 法制日报2001-9-16）。其理由是，
首先，行政垄断或行政性垄断与经济垄断、国家垄断、合法垄断、不法垄断等，是不可等同或区分的。譬如我国的铁路客运垄断，就既是行政垄断、经济垄断、国家垄断，又是合法垄断，同时又要防范其滥用优势地位搞不法垄断。
国家的合法经济垄断和诸多公用事业经特许在一定范围内的垄断，都需要以行政权来实施并加以保障，这种行政权实施的合法或非法，不可能以法律形式事无巨细地事先予以明定，已为行政和行政权本身的性质和特点使然。任何主体在法律和行政授权范围内实施的市场垄断、特许垄断经营、价格垄断、限制性行为和干预行为等，应属合法、正当的行政垄断；而有关行政垄断是否在合法授权范围之内及其是否对竞争构成损害，则需由反垄断执法机构和法院依法予以认定。
　 其次，“行政垄断”并非中国特色。强调“行政垄断”，主要在反垄断法规定“行政垄断”，言下之意西方国家的反垄断法并无反行政垄断、国家垄断的任务，它所反的仅是私营部门经济性的垄断和限制竞争。这种潜意识不符合国际上反垄断法的实际情况，西方国家政府控股、参与和支持的企业同样适用反垄断法。
最后，“行政垄断”的另一潜台词是“行政”行为的特殊性。对这种垄断与一般市场主体的垄断不应一视同仁，其结果就造成了在竞争和竞争法面前的不平等，这和市场经济首先是竞争经济的本质相违背。
我们认为，首先，一种行为的确可以集几种性质于一身，尤其是在我国体制转轨的复杂经济条件下，一种垄断通常同时表现为行政垄断、经济垄断和国家垄断，并且其合法与合理性也非常复杂。但是这并不是否定经济垄断、国家垄断和行政垄断之间的相对可区分性，正好像在民法上一种行为可以即构成违约，也构成侵权，在刑法上，一种行为可能构成牵连犯，触犯几个罪名，但是这并不能否定违约与侵权、各罪之间的差别。
　　国家垄断和特许的公用事业的垄断必须要有有效的法律依据，否则都是非法的，这是市场经济所要求的，而行政垄断恰是没有法律依据的行政权力限制竞争的非法垄断。在我国的宪政体制下，反垄断执法机构和法院可以就行政垄断是否具有法律依据进行审查，并对行政垄断是否合法做出判断，但是不能对法律依据本身的合法、适当性做出认定，必须提请有权机关通过法律程序进行认定。
其次，西方没有行政垄断这个概念，而我们提出“行政垄断”这个概念是因为行政非法限制竞争的现象在我国比较普遍和突出，并非说“行政垄断”是中国特色，而西方没有“行政垄断”，因为法域之间概念的有无和差别是普遍存在的。
　 最后，区别行政垄断和经济垄断并非意欲给行政垄断特权，我们提出行政垄断这个概念恰恰是认识到它和经济垄断一样对竞争弊害无穷，意通过反垄断法对其进行规制，但是两者确实存在差别，需要加以区分，采取不同的规制方法。
以上分别是各个学者从经济、政治和法律角度对“行政垄断”的描述、认识或定义，我们经过比较研究，从反垄断法的角度把行政垄断界定为：政府及其所属部门违法行政限制竞争的行为。这也就是反垄断法调整的行政垄断的范围。以下分析行政垄断的构成要件和特征。

二、行政垄断的构成要件和特征
（一）行政垄断的行为主体是政府及其所属部门
山西省人民政府


山西省人民政府令第219号



《山西省企业技术中心管理办法》已经2008年3月30日省人民政府第4次常务会议通过，现予公布，自2008年5月1日起施行。



 省　长　孟学农

二○○八年四月七日



山西省企业技术中心管理办法



第一条　为规范企业技术中心（以下简称“技术中心”）的认定、评价及管理，发挥

技术中心在技术创新体系中的核心功能与示范作用，确立企业在技术创新活动及技术创新体系中的主体地位，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《国家认定企业技术中心管理办法》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条　本省行政区域内的技术中心管理适用本办法。

第三条　本办法所称技术中心是指：在全省支柱产业、新兴产业、高技术产业中建立的具有示范和导向作用以及行业促进和带动作用的企业、行业技术经济组织。技术中心分为国家级、省级、市级技术中心。

第四条　设立技术中心应当坚持遵循国家产业、技术政策，符合本省经济发展战略，提高支柱产业及优势产品技术创新能力的原则。

第五条　县级以上人民政府应当支持和鼓励技术中心的建设和发展。

第六条　省人民政府工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务及海关等部门开展技术中心的认定，并依据各自职责做好其他相关工作。

第七条　省人民政府工业经济主管部门具体负责以下工作：

（一）发布当年省级技术中心认定领域；

（二）受理省级技术中心申报；

（三）组织省级技术中心认定；

（四）指导省级技术中心建设；

（五）制定省级技术中心评价办法及指标体系，开展年度评价工作；

（六）公布省级技术中心评价结果。

第八条　申请认定省级企业技术中心的企业及技术中心应当具备以下基本条件：

（一）企业具备独立法人资格，年销售收入在1亿元以上，已被认定为市级企业技术中

心一年以上；

（二）企业重视技术中心工作，具有较强的技术创新和市场竞争能力，为技术中心的建

设及运行提供良好的条件；

（三）企业在全省同行业或者同领域中具备明显优势和重要地位，产品技术附加值高，技术创新在企业的发展中具有重要作用；

（四）技术中心应当具备政策研究、市场分析、知识产权管理及生产对接能力；

（五）技术中心应当具备完善的研究、开发及试验条件，稳定的技术创新投入；

（六）技术中心具有优秀的技术带头人和结构合理、技术水平较高的技术创新队伍；

（七）技术中心组织体系完善，运行机制健全，规划目标明确，产学研合作稳定，技术创新绩效显著。

省级技术中心认定每年组织一次。申请认定省级技术中心的受理截止日期为每年9月5日。

第九条　申请认定省级行业技术中心除具备本办法第八条规定条件外，还应当具备以下条件：

（一）由产学研或者同行业企业共同建设；

（二）行业共性技术扩散和服务能力；

（三）行业关键技术研发能力。

第十条　有下列情形之一的企业，一年内不得申请认定省级技术中心：

（一）有走私违法行为的；

（二）涉嫌涉税违法，已被税务部门立案审查的；

（三）因偷税、骗取出口退税等税收违法行为受到行政、刑事处理的。

第十一条　省级技术中心认定程序:

（一）拟申报企业向设区的市工业经济主管部门或者省行业主管部门（以下简称“主管

部门”）提出书面申请并按要求上报申请材料；

（二）主管部门对企业上报的申请材料进行审查，按照有关要求择优确定推荐企业名单

，并将企业申报材料及推荐意见在规定时间内报送省工业经济主管部门；

（三）省工业经济主管部门委托社会中介评估机构或者有关专家进行初评，并组织评审

答辩；

（四）省工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务及海关等部门依据国家产业、技

术政策和省技术创新发展规划，结合初评结果、答辩意见，择优确定新认定的省级技术中心

，并以公告形式公布。

第十二条　省级技术中心实行动态管理，根据年度评价结果对技术中心给予表彰、警告、撤消资格。

第十三条　省级技术中心评价程序:

（一）参加省级技术中心评价的企业，应当根据省工业经济主管部门的评价要求于当年

4月30日前将评价材料报送主管部门；

（二）主管部门对技术中心上报的材料进行初审，于当年5月10日前上报省工业经济主管部门；

（三）省工业经济主管部门应当委托符合条件的社会中介评估机构或者有关专家对技术

中心上报的评价材料及相关情况进行核查；

（四）技术中心评价专家对需核查的数据按照技术中心评价指标体系的规定进行计算、

分析，得出评价结果，并形成评价报告；

（五）省工业经济主管部门对评价结果及评价报告进行审核确认，并在70个工作日内公布评价结果。

第十四条　省级技术中心的评价实行评分制，等级分为：优秀、合格、不合格:

（一）评价得分85分以上为优秀；

（二）评价得分在60分（含60分）到85分之间为合格；

（三）评价得分低于60分、企业依法破产及逾期一个月不上报评价材料的为不合格； （四）评价得分低于65分（含65分）的给予警告。

第十五条　有下列情形之一的，经省工业经济主管部门核准可以暂缓评价，但不得超过两年：

（一）企业搬迁；

（二）企业重组；

（三）企业技术、产品出现重大调整。

第十六条　有下列情形之一的撤销省级技术中心资格:

（一）不具备省级技术中心基本条件的；

（二）评价不合格的；

（三）由于技术原因发生重大质量、安全事故的；

（四）违反国家相关法律、法规的。

第十七条　省工业经济主管部门会同同级科技、财政、税务及海关等部门对调整和撤消的省级技术中心以公告形式公布。

第十八条　企业报送的申请认定材料和评价材料应当真实、完整。提供虚假材料的，经核实后，不得申请省级技术中心认定，已认定省级技术中心的撤销资格。

第十九条　企业发生更名、重组等重大调整的，应当在办理相关手续30个工作日内告知主管部门，并在10个工作日内向省工业经济主管部门备案。

第二十条　设区的市工业经济主管部门或者省行业主管部门，负责对在年度评价中受到警告的省级技术中心督促整改。

第二十一条　省人民政府有关部门应当对上年度评价中取得优秀等级的省级技术中心给予表彰和支持：

（一）省工业经济主管部门优先推荐申报国家级企业技术中心，对连续两年以上评为优秀等级的授予“山西省技术中心建设成就奖”；

（二）省科技行政主管部门对申报的项目给予审核优先和资金支持；

（三）省财政行政主管部门加大财税政策扶持力度；

（四）税务机关落实相关税收优惠政策；

（五）海关机关依法提供便捷通关、税收减免、凭保验放和上门服务。

第二十二条　行政机关工作人员在技术中心管理中，徇私舞弊、滥用职权的，由任免机关或者行政监察机关依法予以行政处分。

第二十三条　本办法规定的评价指标体系及评分细则由省工业经济主管部门另行制定。

第二十四条　设区的市人民政府应当结合本地区实际，依据本办法制定市级企业技术中心管理办法，并给予政策扶持及资金支持。

第二十五条　本办法自2008年5月1日起施行。